Europees ubo-register in aantocht | transparantie in het rechtspersonenrecht

Op 16 december liet ik weten dat de plannen voor het Europese ubo-register, die deel uitmaken vande 4e Europese antiwitwasrichtlijn, in een vergevorderd stadium zijn. Inmiddels is bekend gemaakt dat overeenstemming is bereikt over de 4e Europese antiwitwasrichtlijn. Dat betekent dat het ubo-register er gaat komen. Niet alleen de overheid krijgt toegang tot dat register.

KNB

Notarissenorganisatie KNB laat het volgende weten:

EU-akkoord over UBO-register
19 december 2014

Het Europees Parlement, de Europese Commissie en de Europese Raad hebben in de strijd tegen witwassen en belastingontduiking een akkoord bereikt over de instelling van een register dat duidelijk moet maken wie er achter onder meer brievenbusfirma’s schuilgaan. Burgers die inzage in het register willen, moeten aantonen dat ze daar een ‘legitiem belang’ bij hebben.

Het is de bedoeling dat alle EU-lidstaten een register instellen dat informatie geeft over de naam, de geboortemaand en het geboortejaar, de nationaliteit, het land van vestiging en de omvang van het belang (ten minste 25 procent) van de uiteindelijk belanghebbenden (UBO´s) van bedrijven. Overheidsinstanties krijgen automatisch en onbeperkt toegang, net als banken en andere bedrijven die verplicht de UBO’s achter hun klanten moeten checken. Andere belangstellenden, waaronder burgers en journalisten, moeten aantonen dat ze een `legitiem belang´ bij inzage in het register hebben. Hoe dit ‘legitiem belang’ moet worden aangetoond is nog niet duidelijk. Ook is nog niet duidelijk hoe en door wie het register gevuld moet worden, waar het ondergebracht wordt en wanneer het register gereed moet zijn.

Sargentini
Aanjager van het akkoord is Europarlementariër Judith Sargentini (Groenen/Groen Links). Eerder dit jaar stemde het Europees Parlement op haar initiatief al in met de instelling van een UBO-register. Minister Jeroen Dijsselbloem van Financiën heeft zich lang verzet tegen de komst van zo´n register, maar heeft hier deze week, evenals de Europese Commissie en de ministers van Financiën van de andere EU-lidstaten, mee ingestemd. Naast het UBO-register komt er een apart register waarin degenen die hun vermogen hebben ingebracht in een trust worden geregistreerd. Dit register wordt alleen voor overheidsinstanties toegankelijk.

Europarlement

Informatie is ook te vinden in het persbericht van het Europarlement van 17 december 2014:

Money laundering: Parliament and Council negotiators agree on central registers

The ultimate owners of companies would have to be listed in central registers in EU countries, accessible to people with a “legitimate interest”, such as investigative journalists and other concerned citizens, under a deal struck by Parliament and Council negotiators on a draft EU anti-money laundering directive on Tuesday. The rules would also require banks, auditors, lawyers, real estate agents and casinos, among others, to be more vigilant about suspicious transactions made by their clients.

“For years, criminals in Europe have used the anonymity of offshore companies and accounts to obscure their financial dealings. Creating registers of beneficial ownership will help to lift the veil of secrecy of offshore accounts and greatly aid the fight against money laundering and blatant tax evasion”, said Economic and Monetary Affairs Committee rapporteur Krišjānis Kariņš (EPP, LV).

“The new rules agreed today will provide much greater transparency of the shadowy business structures that are at the heart of money laundering schemes, as well as schemes used by businesses to avoid their tax responsibility”, added Civil Liberties Committee rapporteur Judith Sargentini (Greens/EFA, NL).

The fourth anti-money laundering directive (AMLD) will for the first time oblige EU member states to maintain central registers listing information on the ultimate beneficial owners of corporate and other legal entities, as well as trusts. These central registers were not envisaged in the European Commission’s initial proposal, but were included by MEPs during the negotiations. The aim is to enhance transparency, make dodgy deals harder to hide and fight money laundering and tax crime.
The central registers would be accessible to the competent authorities and their financial intelligence units (without any restriction), to “obliged entities” (such as banks conducting their “customer due diligence” duties), and also to the public, whose access may be subject to online registration of the person and to the payment of a fee to cover administrative costs.

“Legitimate interest” in access
Any person or organisation who can demonstrate a “legitimate interest”, such as investigative journalists and other concerned citizens, would also be able to access beneficial ownership information such as the beneficial owner’s name, month and year of birth, nationality, residency and details on ownership. Any exemption to the access provided by member states would be possible only on a case-by-case basis in exceptional circumstances.
MEPs also inserted several provisions in the amended AMLD text to protect personal data.

Politically-exposed persons
The deal also clarifies the draft rules on “politically-exposed persons”, i.e. people at a higher than usual risk of corruption due to the political positions they hold, such as heads of state, members of government, supreme court judges, and members of parliaments, as well as their family members.
Where there are high-risk business relationships with such persons, additional measures should be put in place, e.g. to establish the source of wealth and source of funds involved.

Next steps
The deal still needs to be endorsed by EU member states’ ambassadors (COREPER) and by Parliament’s Economic and Monetary Affairs and Civil Liberties, Justice and Home Affairs committees, before being put to a vote by the full Parliament next year.

Money laundered globally each year amounts to 2-5% of global GDP.

Transparantie: een zijpaadje

Degenen die belangstelling hebben voor een klein zijweggetje, beveel ik het artikel van Maxim Februari van 17 december jl. aan, waarin hij schrijft over de huidige transparantiemode, waarvan het ubo-register deel uitmaakt. Hij schrijft onder meer:
moet ik nu toch concluderen dat onze hedendaagse, optimistische moralisten ongelijk hebben met hun jubel dat binnenkort ieders fouten aan het licht zullen komen. Wat een feestelijk moment zal dat zijn, juichen ze. (…) Ze hebben ongelijk. (…) Zoals openheid over hoge salarissen leidt tot steeds hogere salarissen, zo zal openheid over morele zwaktes leiden tot steeds meer morele zwaktes.
Nog even lezen, aan het begin van het weekend.

Meer informatie

Aanvulling 13 januari 2015

Zie ook het Eerste Kamer dossier ‘Voorstel voor een richtlijn inzake de koppeling van centrale, handels- en vennootschapsregisters’. Met dit voorstel beoogt de Commissie ondernemingsregisters te koppelen zodat toegang tot actuele en grensoverschrijdende bedrijfsinformatie van een vennootschap en de vestigingen in het buitenland wordt verbeterd.

Over Ellen Timmer, advocaat ondernemingsrecht @Pellicaan

Verbonden aan Pellicaan Advocaten, http://www.pellicaan.nl/, kantoor Capelle aan den IJssel (Rotterdam), telefoon 088-6272287, fax 088-6272280, e-mail ellen.timmer@pellicaan.nl ||| Weblogs: algemeen: http://ellentimmer.wordpress.com/ ||| modernisering ondernemingsrecht: https://flexbv.wordpress.com/
Dit bericht werd geplaatst in Bestrijding misbruik rechtspersonen, insolventierecht, Europa en het rechtspersonenrecht, Europese rechtsvormen, Ondernemersplein, handelsregister en KvK en getagged met , , , . Maak dit favoriet permalink.

2 reacties op Europees ubo-register in aantocht | transparantie in het rechtspersonenrecht

  1. @Ariën: ook criminelen en gekken zijn dol op transparantie, dus wees er voorzichtig mee

  2. Ariën Oskam zegt:

    Waar zit de “like” knop? Ik vind dit een goede zaak. Het is het aloude dilemma van: “Ben je er voor om mensen onwetend (en daarmee dom) te houden?” of “Ben je voor transparantie”.
    Ik kies op zeker voor het tweede. Dat Maxim Februari stelt dat “Meer weten” tot een toenemende lus van wrevel leidt, zie ik als een onterecht vooroordeel. Weten is één, wat je er mee doet is twee.

Geef een reactie

Vul je gegevens in of klik op een icoon om in te loggen.

WordPress.com logo

Je reageert onder je WordPress.com account. Log uit / Bijwerken )

Twitter-afbeelding

Je reageert onder je Twitter account. Log uit / Bijwerken )

Facebook foto

Je reageert onder je Facebook account. Log uit / Bijwerken )

Google+ photo

Je reageert onder je Google+ account. Log uit / Bijwerken )

Verbinden met %s